Die Finanzaufsicht stellte in einer Sonderprüfung Ihres Unternehmens wesentliche Ablaufmängel des Risikomanagements der Informationssicherheit fest. Die Finanzaufsicht gibt Ihnen ein finales Zieldatum vor, die Mängel mit höchster Priorität abzustellen und Sie initiieren ein Projekt zur Mängelabstellung. Im Projektverlauf stellt sich heraus, neue IT Mitarbeiter übernehmen die Arbeit der in den Ruhestand getretenen Experten von früher ohne Kenntnis der organisatorischen Abhängigkeiten eines kritischen Prozesses. Die Projektmitwirkung geht gegen Null. Der Fortschritt der Mängelabstellung kommt zum Erliegen. Ab jetzt wird Ihnen klar, das vorgegebene Zieldatum können Sie nicht mehr erreichen.
Genau hier können wir Hilfe zur Schadenbegrenzung mit einer Interim Führungsbesetzung bieten.
Stellen Sie sich vor ...
Sie arbeiten seit Jahren vertrauensvoll mit Ihrem IT-Hosting-Dienstleister zusammen. Die Häufigkeit von IT-Störungen des Geschäftsbetriebs nimmt jedoch auffällig zu. Die vom IT-Dienstleister über Soc2 Assurance Reports berichtete Risikolage wird als ausreichend eingeschätzt.
Eine vom IT-Dienstleister gemachte Systemänderung führte eine Nichtwiederherstellbarkeit der Systeme eines Geschäftsablaufes mit erheblicher, negativer Außenwirkung und Meldepflicht an die Finanzaufsicht herbei. Nach einer Aufsichtsprüfung stellt sich heraus, dass wesentliche Überwachungskontrollen Ihrer IT-Auslagerung unwirksam blieben und zum Prozessausfall wesentlich beitrugen.
In genau so einem Fall können wir helfen, wirksame Dienstleisterüberwachung in Ihren Steuerungsprozessen Ihrer Organisation zu schaffen.
Wir liefern präzise Lösungen für Banken, Finanzinstitute und Konzerne – zuverlässig, effizient und ergebnisorientiert.
Unser Team aus erfahrenen Führungskräften und Compliance-Experten bringt tiefgehende Fachkenntnisse aus
regulatorischen Prüfungen, IT-Risikomanagement, Cyber Resilience und Audit-Compliance mit. Wir besetzen Interim-Führungsrollen in Risiko-, Compliance- und Audit-Management und sorgen dafür, dass Ihre Prozesse den höchsten regulatorischen Standards entsprechen.
Ob Mängelbeseitigung nach einer Sonderprüfung, Schwachstellen in der IT-Sicherheitsstrategie oder unzureichende Dienstleisterkontrollen – wir setzen gezielt dort an, wo akuter Handlungsbedarf besteht.
Unsere Expertise umfasst unter anderem:
- Regulatorische Compliance und Prüfungsvorbereitung (BaFin, EZB, SOX, KWG §44)
- Interim-Management in kritischen Linienfunktionen
- Cyber Resilience & IT-Risikomanagement
- wirksame Dienstleisterkontrolle und IT-Governance
Vermeiden Sie Haftungsrisiken, aufsichtsrechtliche Sanktionen und wirtschaftliche Schäden.
Reorganisation des internen SOX Kontrollsystems nach Carve-Out der Geschäfts- und IT Betriebsorganisation. Setup der komplementären Soc Type2 Review Controls.
Rollenverantwortung: Projektleitung und Projektdienstleistersteuerung
Rollenverantwortung: IT Mock Audit und regulatorisches KYC /AML Reporting
Rollenverantwortung: Auditor SOX und Key Controls
Rollenverantwortung: Compliance Consultant Task Force Setup
Rollenverantwortung: Project Manager
Wenn eine dringende regulatorische Anforderung, eine Prüfung oder ein kritischer Vorfall schnelle Maßnahmen erfordert, stehen wir Ihnen kurzfristig zur Verfügung. Nach einer ersten Analyse Ihrer Situation stellen wir innerhalb kürzester Zeit die passenden Experten bereit – sei es für eine gezielte Beratung, eine Interim-Führungsrolle oder ein Krisenmanagement-Team.
Ein externer Business-Consultant wird dann essenziell, wenn interne Ressourcen nicht ausreichen oder wenn unabhängige, fachlich fundierte Lösungen gefragt sind.
Typische Szenarien sind:
- Regulatorische Sonderprüfungen mit Fristvorgaben
- IT-Sicherheits- oder Compliance-Feststellungen mit hoher Management- und Meldepflicht
- Unwirksame Steuerungsmechanismen für IT-Risiken oder Dienstleisterkontrollen
- Stillstand oder Verzögerungen bei der Mängelbeseitigung in kritischen Projekten
Ein frühzeitiger Einsatz reduziert Risiken, spart Zeit und schützt vor weiteren Eskalationen.
Ein Teameinsatz ist sinnvoll, wenn eine einzelne Fachkraft nicht ausreicht, um die Komplexität einer Herausforderung zu bewältigen. Dies betrifft insbesondere:
- Großprojekte mit mehreren Abhängigkeiten zwischen IT, Compliance und Geschäftsprozessen
- Regulatorische Programme mit breiten Prüfanforderungen und hoher Berichtspflicht
- Sanierungsfälle, in denen kurzfristig mehrere Rollen (Projektleitung, Audit, IT-Compliance) besetzt werden müssen
- Krisensituationen, die eine schnelle operative Steuerung und gleichzeitig strategische Weichenstellungen erfordern
Durch unser eingespieltes Team aus erfahrenen Experten stellen wir sicher, dass alle relevanten Aspekte adressiert werden – effizient, pragmatisch und mit maximaler Wirkung.