Wir lösen Probleme

Unsere Experten verfügen über langjährige Erfahrung in regulatorischen Compliance-Projekten und der Führung von IT- und Finanzdienstleistungsorganisationen. Wir übernehmen Interim-Rollen in Risiko-, Compliance- und Audit-Management und gewährleisten Stabilität in kritischen Linienfunktionen. Zudem beraten wir gezielt zu prüfungsnahen Unternehmens- und IT-Risiken sowie Cyber Resilience – praxisnah, effizient und regulatorisch konform.

OUR SERVICES

Das könnte passieren...

Mängelbeseitigung im IT Risikomanagement

Stellen Sie sich vor ...

Die Finanzaufsicht stellte in einer Sonderprüfung Ihres Unternehmens wesentliche Ablaufmängel des Risikomanagements der Informationssicherheit fest. Die Finanzaufsicht gibt Ihnen ein finales Zieldatum vor, die Mängel mit höchster Priorität abzustellen und Sie initiieren ein Projekt zur Mängelabstellung. Im Projektverlauf stellt sich heraus, neue IT Mitarbeiter übernehmen die Arbeit der in den Ruhestand getretenen Experten von früher ohne Kenntnis der organisatorischen Abhängigkeiten eines kritischen Prozesses. Die Projektmitwirkung geht gegen Null. Der Fortschritt der Mängelabstellung kommt zum Erliegen. Ab jetzt wird Ihnen klar, das vorgegebene Zieldatum können Sie nicht mehr erreichen.

Genau hier können wir Hilfe zur Schadenbegrenzung mit einer Interim Führungsbesetzung bieten.

Fehlende Wirksamkeit von Kontrollen der Dienstleisterüberwachung

Stellen Sie sich vor ...

Sie arbeiten seit Jahren vertrauensvoll mit Ihrem IT-Hosting-Dienstleister zusammen. Die Häufigkeit von IT-Störungen des Geschäftsbetriebs nimmt jedoch auffällig zu. Die vom IT-Dienstleister über Soc2 Assurance Reports berichtete Risikolage wird als ausreichend eingeschätzt.

Eine vom IT-Dienstleister gemachte Systemänderung führte eine Nichtwiederherstellbarkeit der Systeme eines Geschäftsablaufes mit erheblicher, negativer Außenwirkung und Meldepflicht an die Finanzaufsicht herbei. Nach einer Aufsichtsprüfung stellt sich heraus, dass wesentliche Überwachungskontrollen Ihrer IT-Auslagerung unwirksam blieben und zum Prozessausfall wesentlich beitrugen.

In genau so einem Fall können wir helfen, wirksame Dienstleisterüberwachung in Ihren Steuerungsprozessen Ihrer Organisation zu schaffen.

Über uns

Kompetenz in kritischen Momenten

Wir liefern präzise Lösungen für Banken, Finanzinstitute und Konzerne – zuverlässig, effizient und ergebnisorientiert.

Unser Team aus erfahrenen Führungskräften und Compliance-Experten bringt tiefgehende Fachkenntnisse aus

regulatorischen Prüfungen, IT-Risikomanagement, Cyber Resilience und Audit-Compliance mit. Wir besetzen Interim-Führungsrollen in Risiko-, Compliance- und Audit-Management und sorgen dafür, dass Ihre Prozesse den höchsten regulatorischen Standards entsprechen.

Ob Mängelbeseitigung nach einer Sonderprüfung, Schwachstellen in der IT-Sicherheitsstrategie oder unzureichende Dienstleisterkontrollen – wir setzen gezielt dort an, wo akuter Handlungsbedarf besteht.

Unsere Expertise umfasst unter anderem:

- Regulatorische Compliance und Prüfungsvorbereitung (BaFin, EZB, SOX, KWG §44)

- Interim-Management in kritischen Linienfunktionen

- Cyber Resilience & IT-Risikomanagement

- wirksame Dienstleisterkontrolle und IT-Governance

Vermeiden Sie Haftungsrisiken, aufsichtsrechtliche Sanktionen und wirtschaftliche Schäden.

OUR SERVICES

High Quality Services in der Praxis

Industriekonzern Energie- und Automatisierungstechnik

Reorganisation des internen SOX Kontrollsystems nach Carve-Out der Geschäfts- und IT Betriebsorganisation. Setup der komplementären Soc Type2 Review Controls.

Rollenverantwortung: Projektleitung und Projektdienstleistersteuerung

Internationale Bank

Programm QS in regulatorischen Projekten der Informationssicherheit und

Geldwäsche Compliance (KYC und AML)

Rollenverantwortung: IT Mock Audit und regulatorisches KYC /AML Reporting

Direktbank

SOX Compliance Test der Cyber Resilience und Auslagerungsrisiken der IT Organisation.

Rollenverantwortung: Auditor SOX und Key Controls

Spezialinstitut Bankenverbund

Vorbereitung Sonderprüfung der Finanzaufsicht nach §44KwG

Health Care

Taskforce im IT Business Continuity Management.

Rollenverantwortung: Compliance Consultant Task Force Setup

Kreditbank Automobilsektor

Abstellung von IT Feststellungen im SAP-Umfeld aus einer EZB Sonderprüfung

Rollenverantwortung: Project Manager

Kompetenz, Erfahrung, Verlässlichkeit - das Expertenteam

Frank Heisel

IKS Prüfung und QS bei Jahresabschlussprüfungen

(IDW PS 261, 330, 331)

Implementierung interne Kontrollsysteme bei SOx,

J-SOx,HGB und IFRS Mandanten

Dienstleister Prüfung und QS nach Audit Standards ISAE3402, SSAE18 (Soc Type I, Type II)

im Auslagerungsverhältnis

Klaus Jakob

Steuerung des Vendor-/Multivendor Managements und virtueller Teams

Beratung zu DORA Compliance und BCM Lifecycle (Business Impact Analyse, Strategie und Wiederanlaufverfahren)

Consulting zum KI-Einsatz für

Compliance Control Functions

(Legal, IS, BCM)

Jan Rötzer

Lead Audit nach ISO/IEC 27001

IT/IS Compliance Management mit Schwerpunkt auf Sonderprüfungen der Finanzaufsicht

DORA Regulation mit Fokus auf

BCM und Dienstleister Audits

Alexander Seifert

Beratung zum Setup von SOx Kontrollsystemen und SOx IKS Testing

Vor- und Nachbereitung mit

Mandanten zu Sonderprüfungen

der Finanzaufsicht nach §44 KwG

Consulting und Prüfung zur Geldwäscheprävention nach GWG sowie Dienstleister Compliance nach Standard ISAE3402, SSAE18

FAQs

Wie erhalte ich kurzfristige Hilfe auf Abruf?

Wenn eine dringende regulatorische Anforderung, eine Prüfung oder ein kritischer Vorfall schnelle Maßnahmen erfordert, stehen wir Ihnen kurzfristig zur Verfügung. Nach einer ersten Analyse Ihrer Situation stellen wir innerhalb kürzester Zeit die passenden Experten bereit – sei es für eine gezielte Beratung, eine Interim-Führungsrolle oder ein Krisenmanagement-Team.

Wann muss ich einen Business-Consultant-Einsatz in Erwägung ziehen?

Ein externer Business-Consultant wird dann essenziell, wenn interne Ressourcen nicht ausreichen oder wenn unabhängige, fachlich fundierte Lösungen gefragt sind.

Typische Szenarien sind:

- Regulatorische Sonderprüfungen mit Fristvorgaben

- IT-Sicherheits- oder Compliance-Feststellungen mit hoher Management- und Meldepflicht

- Unwirksame Steuerungsmechanismen für IT-Risiken oder Dienstleisterkontrollen

- Stillstand oder Verzögerungen bei der Mängelbeseitigung in kritischen Projekten

Ein frühzeitiger Einsatz reduziert Risiken, spart Zeit und schützt vor weiteren Eskalationen.

In welchem Fall ist ein Teameinsatz notwendig?

Ein Teameinsatz ist sinnvoll, wenn eine einzelne Fachkraft nicht ausreicht, um die Komplexität einer Herausforderung zu bewältigen. Dies betrifft insbesondere:

- Großprojekte mit mehreren Abhängigkeiten zwischen IT, Compliance und Geschäftsprozessen

- Regulatorische Programme mit breiten Prüfanforderungen und hoher Berichtspflicht

- Sanierungsfälle, in denen kurzfristig mehrere Rollen (Projektleitung, Audit, IT-Compliance) besetzt werden müssen

- Krisensituationen, die eine schnelle operative Steuerung und gleichzeitig strategische Weichenstellungen erfordern

Durch unser eingespieltes Team aus erfahrenen Experten stellen wir sicher, dass alle relevanten Aspekte adressiert werden – effizient, pragmatisch und mit maximaler Wirkung.

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