Herausforderungen verstehen.
Risiken minimieren.
Unsere Experten verfügen über langjährige Erfahrung in regulatorischen Compliance-Projekten und der Führung von IT- und Finanzdienstleistungsorganisationen. Wir übernehmen Interim-Rollen in Risiko-, Compliance- und Audit-Management und gewährleisten Stabilität in kritischen Linienfunktionen. Zudem beraten wir gezielt zu prüfungsnahen Unternehmens- und IT-Risiken sowie Cyber Resilience – praxisnah, effizient und regulatorisch konform.
Das könnte passieren ...
Mängelbeseitigung im IT Risikomanagement
Stellen Sie sich vor ...
Die Finanzaufsicht stellt in einer Sonderprüfung Ihres Unternehmens wesentliche Ablaufmängel des Risikomanagements der Informationssicherheit fest und gibt Ihnen ein finales Zieldatum vor, die Mängel mit höchster Priorität abzustellen und Sie initiieren ein Projekt zur Mängelabstellung. Im Projektverlauf stellt sich heraus, neue IT Mitarbeiter übernehmen die Arbeit der in den Ruhestand getretenen Experten von früher ohne Kenntnis der organisatorischen Abhängigkeiten eines kritischen Prozesses. Die Projektmitwirkung geht gegen Null. Der Fortschritt der Mängelabstellung kommt zum Erliegen. Ab jetzt wird Ihnen klar, das vorgegebene Zieldatum können Sie nicht mehr erreichen.
Genau hier können wir Hilfe zur Schadenbegrenzung mit einer Interim Führungsbesetzung bieten.
Fehlende Wirksamkeit von Kontrollen der Dienstleisterüberwachung
Stellen Sie sich vor ...
Sie arbeiten seit Jahren vertrauensvoll mit Ihrem IT-Hosting-Dienstleister zusammen. Die Häufigkeit von IT-Störungen des Geschäftsbetriebs nimmt jedoch auffällig zu. Die vom IT-Dienstleister über Soc2 Assurance Reports berichtete Risikolage wird als ausreichend eingeschätzt.
Eine vom IT-Dienstleister gemachte Systemänderung führte eine Nichtwiederherstellbarkeit der Systeme eines Geschäftsablaufes mit erheblicher, negativer Außenwirkung und Meldepflicht an die Finanzaufsicht herbei. Nach einer Aufsichtsprüfung stellt sich heraus, dass wesentliche Überwachungskontrollen Ihrer IT-Auslagerung unwirksam blieben und zum Prozessausfall wesentlich beitrugen.
In genau so einem Fall können wir helfen, wirksame Dienstleisterüberwachung in Ihren Steuerungsprozessen Ihrer Organisation zu schaffen.
Über uns
Kompetenz in kritischen Momenten
Wir liefern präzise Lösungen für Banken, Finanzinstitute und Konzerne – zuverlässig, effizient und ergebnisorientiert.
Unser Team aus erfahrenen Führungskräften und Compliance-Experten bringt tiefgehende Fachkenntnisse aus
regulatorischen Prüfungen, IT-Risikomanagement, Cyber Resilience und Audit-Compliance mit. Wir besetzen Interim-Führungsrollen in Risiko-, Compliance- und Audit-Management und sorgen dafür, dass Ihre Prozesse den höchsten regulatorischen Standards entsprechen.
Ob Mängelbeseitigung nach einer Sonderprüfung, Schwachstellen in der IT-Sicherheitsstrategie oder unzureichende Dienstleisterkontrollen – wir setzen gezielt dort an, wo akuter Handlungsbedarf besteht.
Unsere Expertise umfasst unter anderem:
- Regulatorische Compliance und Prüfungsvorbereitung (BaFin, EZB, SOX, KWG §44)
- Interim-Management in kritischen Linienfunktionen
- Cyber Resilience & IT-Risikomanagement
- wirksame Dienstleisterkontrolle und IT-Governance
Vermeiden Sie Haftungsrisiken, aufsichtsrechtliche Sanktionen und wirtschaftliche Schäden.
High Quality Services in der Praxis
Industriekonzern Energie- und Automatisierungstechnik
Reorganisation des internen SOX Kontrollsystems nach Carve-Out der Geschäfts- und IT Betriebsorganisation. Setup der komplementären Soc Type2 Review Controls.
Rollenverantwortung: Projektleitung und Projektdienstleistersteuerung
Internationale Bank
Programm QS in regulatorischen Projekten der Informationssicherheit und
Geldwäsche Compliance (KYC und AML)
Rollenverantwortung: IT Mock Audit und regulatorisches KYC /AML Reporting
Direktbank
SOX Compliance Test der Cyber Resilience und Auslagerungsrisiken der IT Organisation.
Rollenverantwortung: Auditor SOX und Key Controls
Spezialinstitut Bankenverbund
Vorbereitung Sonderprüfung der Finanzaufsicht nach §44KwG
Health Care
Taskforce im IT Business Continuity Management.
Rollenverantwortung: Compliance Consultant Task Force Setup
Kreditbank Automobilsektor
Abstellung von IT Feststellungen im SAP-Umfeld aus einer EZB Sonderprüfung
Rollenverantwortung: Project Manager
Kompetenz, Erfahrung, Verlässlichkeit - das Expertenteam
Frank Heisel
IKS Prüfung und QS bei Jahresabschlussprüfungen
(IDW PS 261, 330, 331)
Implementierung interne Kontrollsysteme bei SOx,
J-SOx,HGB und IFRS Mandanten
Dienstleister Prüfung und QS nach Audit Standards ISAE3402, SSAE18 (Soc Type I, Type II)
im Auslagerungsverhältnis
Klaus Jakob
Steuerung des Vendor-/Multivendor Managements und virtueller Teams
Beratung zu DORA Compliance und BCM Lifecycle (Business Impact Analyse, Strategie und Wiederanlaufverfahren)
Consulting zum KI-Einsatz für
Compliance Control Functions
(Legal, IS, BCM)
Jan Rötzer
Lead Audit nach ISO/IEC 27001
IT/IS Compliance Management mit Schwerpunkt auf Sonderprüfungen der Finanzaufsicht
DORA Regulation mit Fokus auf
BCM und Dienstleister Audits
Alexander Seifert
Beratung zum Setup von SOx Kontrollsystemen und SOx IKS Testing
Vor- und Nachbereitung mit
Mandanten zu Sonderprüfungen
der Finanzaufsicht nach §44 KwG
Consulting und Prüfung zur Geldwäscheprävention nach GWG sowie Dienstleister Compliance nach Standard ISAE3402, SSAE18
FAQs
Wie erhalte ich kurzfristige Hilfe auf Abruf?
Wenn eine dringende regulatorische Anforderung, eine Prüfung oder ein kritischer Vorfall schnelle Maßnahmen erfordert, stehen wir Ihnen kurzfristig zur Verfügung. Nach einer ersten Analyse Ihrer Situation stellen wir innerhalb kürzester Zeit die passenden Experten bereit – sei es für eine gezielte Beratung, eine Interim-Führungsrolle oder ein Krisenmanagement-Team.
Wann muss ich einen Business-Consultant-Einsatz in Erwägung ziehen?
Ein externer Business-Consultant wird dann essenziell, wenn interne Ressourcen nicht ausreichen oder wenn unabhängige, fachlich fundierte Lösungen gefragt sind.
Typische Szenarien sind:
- Regulatorische Sonderprüfungen mit Fristvorgaben
- IT-Sicherheits- oder Compliance-Feststellungen mit hoher Management- und Meldepflicht
- Unwirksame Steuerungsmechanismen für IT-Risiken oder Dienstleisterkontrollen
- Stillstand oder Verzögerungen bei der Mängelbeseitigung in kritischen Projekten
Ein frühzeitiger Einsatz reduziert Risiken, spart Zeit und schützt vor weiteren Eskalationen.
In welchem Fall ist ein Teameinsatz notwendig?
Ein Teameinsatz ist sinnvoll, wenn eine einzelne Fachkraft nicht ausreicht, um die Komplexität einer Herausforderung zu bewältigen. Dies betrifft insbesondere:
- Großprojekte mit mehreren Abhängigkeiten zwischen IT, Compliance und Geschäftsprozessen
- Regulatorische Programme mit breiten Prüfanforderungen und hoher Berichtspflicht
- Sanierungsfälle, in denen kurzfristig mehrere Rollen (Projektleitung, Audit, IT-Compliance) besetzt werden müssen
- Krisensituationen, die eine schnelle operative Steuerung und gleichzeitig strategische Weichenstellungen erfordern
Durch unser eingespieltes Team aus erfahrenen Experten stellen wir sicher, dass alle relevanten Aspekte adressiert werden – effizient, pragmatisch und mit maximaler Wirkung.